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發文日期	20120507	20120430	20120403	20120321
會員代號	A0020	A0011	A0035	A0009
公司名稱	日盛投信	摩根投信	未來資產投信	統一投信
發文字號	1010020704、10100207041	1010011723	1010002780	1010005844
處分內容	公司對於前任基金經理人林00君於擔任日盛00基金暨日盛00基金經理人期間(99年8月2日至100年7月)，有以其胞弟林00君之名義買賣多種與所管理基金相同之上市或上櫃股票，且未依規定申報，未善盡積極督導之責，顯有疏失。	金管會100年12月14日至12月22日對摩根投信一般業務檢查，發現有下列缺失事項： 一、摩根投信募集發行基金之公開說明書(100年11月刊印)，揭露內容有漏載情事：如○○基金、○○基金等基金之公開說明書封面頁未以顯著方式刊印基金運用限制及投資風險之揭露應詳閱之頁次資訊，及未於公開說明書敘明委任之○○資產管理有限公司基金顧問服務專業能力。 二、摩根投信作業部員工○○○與理財中心部門主管○○○利用公司內部網路為本人或其配偶、未成年子女以外之人員辦理基金交易之情事。	金管會100年11月9日至15日至公司進行一般業務檢查，發現有下列缺失： （一）基金決定參與海外股票圈購，惟俟圈購確認後始正式作成投資決定書。 （二）基金投資決定異動軌跡作業未依所訂「基金交易及全權委託投資風險控管辦法」辦理。 （三）公司內部電腦系統中，有研究報告僅有編號，缺少分析內容，公司雖已檢附當時已作之書面分析報告，惟該報告僅有相關人員簽章，未註明製作或覆核日期，尚難證明是否確實符合「證券投資信託基金管理辦法」第4條第2項規定。 （四）員工使用公司網路為其本人之姊、弟辦理基金轉申購交易。 （五）對於往來證券商之評估管理作業，未每季檢討。	管會100年9月29日至10月5日對公司一般業務檢查，發現下列缺失事項： （一）基金從事以增加投資效益而非避險之期貨選擇權交易，投資分析報告及投資決定書有未填寫停損(利)點，與金管會99年11月1日金管證投字第0990046469號令規定不符。 （二）交易標的信評等級有與公司內部規範不符之情事者，如基金承作附買回交易之標的債券評等低於公司內部規規所訂之信評等級，與「證券投資信託事業管理規則」第2條及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第6條規定不符。 （三）經理人之報酬由總經理依「人事管理規則」核定，未提報董事會討論通過，核與公司法第29條規定不符。
法令依據	證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第104條、第111條第7款及證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項	「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」第6條第1項第11款與第13條第1項第4款、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第13條第2項第11款	「證券投資信託基金管理辦法」第4條第1項、「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處準則」第6條第2項、「證券投資信託基金管理辦法」第4條第2項、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第13條第2項第11款金管會100年7月7日金管證投字第1000030751號函規定。	?
違規事實	1.應予糾正，並請嗣後注意檢討改進。 2.另處以罰鍰新臺幣60萬元。 3.並命令日盛投信解除行為時○○基金經理人林○○君之職務	應予糾正。	應予糾正	應予糾正